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美竹铃-四环生物及其实控人接处分事前奉告

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继ST东海洋接处罚事先告知书后,又一家上市公司也接到了同类告知。9月22日晚间,四环生物(000518)发布了《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。该公告显示,四环生物及其实控人等因涉嫌违反证券法律法规拟被证监会行政处罚及采取市场禁入措施。广东环宇京茂律师事务所谢良律师向《投资快报》记者表示,与ST东海洋情况类似,如果证监会对四环生物作出正式处罚,那么符合一定条件的投资者可依法起诉索赔。

涉嫌多项信披违规 拟遭证监会顶格处罚

据公告,四环生物、陆克平等涉嫌违反证券法律法规一案,已由证监会调查完毕,经查明,四环生物、陆克平等涉嫌违法的事实如下:一、四环生物2014年至2018年年度披露的实际控制人信息存在虚假记载;二、四环生物未按规定在2014年年度报告跟谁学中披露关联交易;三、陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务,且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票;四、陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。基于上述违法事实,证监会拟决定对公司和相关责任人员拟处以不同程度罚款。

年初已遭证监会立案调查

2019年1月7日晚间,四环生物就发布公告称,其当天收到中国证券监督管理委员会送达的《调查通知书》(稽总调查字190059号),因其涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人美竹铃-四环生物及其实控人接处分事前奉告民共和美竹铃-四环生物及其实控人接处分事前奉告国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对其立案调查。

而在该公告公布后第一个交易日,四环生物公司股价以3.15元/股报收,该日股价与前一交易日相比跌幅达6.8%。随后,其股价一路呈下跌趋势,直至1月31日,四环生物股价最低价达到2.48元/股。在1月8日至1月31日期间,四环生物股价跌幅约达24.26%。

预计索赔前提条件及资料准备

“上市公司因涉嫌信美竹铃-四环生物及其实控人接处分事前奉告息披露违规接到处罚事先告知后,后续大概率会接到正式处罚,不仅如此,相关责任方或还需要承担民事赔偿责任。对于四环生物投资者而言,在2015年3月28日至2019年1月7日期间买入且在2019年1月8日及之后卖出或持有四环生物股票的亏损投资者或有望索赔投资差额损失、佣金、印花税及利息(索赔条件最终以法院认定为准)。”谢良律师指出。

此外,《投资快报》还需提醒投资者注意的是,若投资者拟提起索赔需要准备如下初步材料:1、证券营业部盖业务章的资金对账单(对账起止日期须是:2015年3月28日至2019年3月31日);2、身份证复印件一份;3、证券营业部盖章的账户基本信息证明(盖章的开户申请表或账户信息表均可,须含姓名、身份证号、证券账户号、资金账号等四个基本信息)。